面临监管机构罚款 7000 万美元，Robinhood 申请 IPO

最近，股票和加密货币交易应用程序Robinhood已向美国证券交易委员会提交首次公开募股申请。

在周四向美国证券交易委员会提交的S-1表格注册声明中，Robinhood表示打算推进其A类普通股的首次公开募股。如果获得批准，该公司表示计划在纳斯达克使用股票代码“HOOD”进行交易，并在首次亮相时筹集1亿美元。Robinhood表示将为其用户保留20%至35%的股份。

就在IPO公告发布前一天，美国金融业监管局下令Robinhood支付大约7,000万美元的罚款，与其所谓的“系统性监管失败”有关，并向据称造成“广泛和重大损害”的客户赔偿。Robinhood在文件中报告称，它已与监管机构达成原则性协议，支付5700万美元的罚款，但仅向受影响的用户赔偿450万美元。

此外，Robinhood还面临来自监管机构、州当局和个人的多起诉讼，涉及与GameStop股票争议相关的平台中断、账户接管和交易限制。该公司表示，预计将就“反洗钱和网络安全相关问题”向纽约州金融服务部支付1500万美元。

基于模因的加密货币狗狗币(DOGE)在交易应用程序的活动中发挥了重要作用。Robinhood报告称，其2021年第一季度加密货币总收入的34%来自DOGE。该公司声称，“如果狗狗币市场恶化或狗狗币价格下跌”，其业务可能会受到不利影响，而该应用程序对其他代币没有类似需求。

Robinhood在提交给美国证券交易委员会的文件中报告称，截至3月31日，其托管的加密资产为116亿美元，其中2021年第一季度总收入的17%来自加密货币交易。在同一时期，超过950万用户交易了大约880亿美元的加密货币。

该交易应用程序曾表示计划于上个月上市，但将发行推迟到7月。在向SEC提交的IPO之际，监管机构的工作人员正在对Robinhood的停电、对其期权交易的担忧以及与其业务相关的其他问题进行审查。