FINRA 命令 Robinhood 支付创纪录的 7000 万美元罚款

最近，FINRA已命令Robinhood支付7000万美元作为因各种原因对消费者造成伤害的罚款。

美国私营监管组织金融业监管局(FINRA)已责令Robinhood对客户的“重大伤害”支付创纪录的罚款。该机构已要求Robinhood就与2020年3月发生的系统中断相关的虚假或误导性信息向客户支付大约7000万美元。

具体来说，它指出，即使“不合适”，也有成千上万的客户被批准交易期权。这暗示了Robinhood的使命，该使命被描述为为所有人揭开金融的神秘面纱。该通知称，虚假和误导性信息与各种问题有关，包括客户是否可以进行保证金交易、与期权交易相关的风险、购买力以及他们可能面临追加保证金的地方。

执行副总裁兼FINRA执法部门负责人JessicaHopper表示，该行动将发出一个信息。

“这一行动发出了一个明确的信息——所有FINRA成员公司，无论其规模或商业模式如何，都必须遵守管理经纪行业的规则，这些规则旨在保护投资者和我们市场的完整性。遵守这些规则不是可有可无的，不能为了创新或愿意‘破坏事物’并在以后修复它们而牺牲。”

该声明还提到了一起悲惨事件，一名用户因账户错误显示现金余额为负而自杀。这是一个主要的头条新闻，并立即引起了对Robinhood的迅速批评。FINRA使用一长串事件来证明其对Robinhood的处罚是合理的。Robinhood既没有承认也没有否认这些指控，但“但同意输入FINRA的调查结果。”

FINRA是一个非营利组织，负责监管经纪公司，并受美国证券交易委员会监管。该组织专注于投资者保护和市场诚信，自今年年初以来一直备受关注。

自今年早些时候的GameStop事件以来，Robinhood一直受到多个层面的批评。用户指责该公司未能履行其为所有人实现金融民主化的使命，而监管机构也出于与FINRA相同的原因将其作为目标。

尽管如此，这并没有阻止该公司经历最强劲的增长，在GameStop股票和加密货币市场反弹等互联网推动的运动的支持下。2021年第一季度显示出迄今为止最强劲的增长。

该公司计划在今年启动IPO，尽管有人想知道FINRA罚款等事件会产生多大影响。该公司的平台可能会继续表现良好，因为它因其简化的界面和可访问性而受到年轻投资者的欢迎。