盈透证券因反洗钱交易而支付3800万美元和解金

最近，证券交易委员会（SEC）宣布，经纪公司InteractiveBrokersLLC同意支付3800万美元的罚金，以了结与反洗钱（AML）要求的失效和未举报可疑交易有关的费用。
该公告称，在一年的时间里，InteractiveBrokers未能向SEC提交约150份可疑活动报告，也未按照程序要求正确调查可疑活动。
根据协议条款，这家经纪公司将向SEC支付1150万美元，向Finra支付1500万美元，向商品期货交易委员会支付1150万美元。
根据Finra的单独公告，在2013年1月至2018年9月之间，盈透证券未能将其注意力集中在满足反洗钱准则上。该公告补充说，该公司还没有充分检查其客户的电汇是否存在可疑活动，包括源自监管机构认可的“高风险”国家的电汇。
作为和解的一部分，经纪公司将需要根据第三方顾问的建议进行必要的更改，以补救这些问题并除这些机构评估的罚款外还某些利润。