法院命令 BitMEX 创始人支付 3000 万美元的民事罚款

据悉，美国纽约南区地方法院已下令对BitMEX加密衍生品交易所的三位联合创始人（包括前首席执行官ArthurHayes）处以总计3000万美元的民事罚款。

海耶斯、本杰明德洛和塞缪尔里德各自被罚款1000万美元的同意付款，根据商品期货交易委员会(CFTC)在周四法庭诉讼结束时的一份声明，CFTC表示他们违反了商品交易所的某些方面2014年11月至2020年10月的法案和CFTC法规。

CFTC于2020年10月1日对该交易所及其三位联合创始人提起诉讼。在今天的案件结案摘要中，委员会表示，被告被指控“在操作BitMEX平台的同时进行BitMEX的重要方面来自美国的业务，并非法接受美国客户的订单和资金来交易加密货币，”包括比特币(BTC)、以太币(ETH)和莱特币(LTC)衍生品

CFTC表示，非法行为包括在未获得CFTC批准作为指定合约市场或掉期执行设施运营的情况下，运营交易或处理掉期的设施。它表示，他们还作为没有CFTC注册的期货委员会商人运营，并且未能实施客户信息计划和了解您的客户(KYC)程序或适当的反洗钱(AML)计划。

CFTC专员CarlineD.Pham在周四的另一份声明中表示，她的委员会致力于追捕违反法律的“具有不公平优势的不法行为者”。

“通过对注册、市场行为和反洗钱规则（美国监管框架的基本方面）实施个人问责制，CFTC确保在去年与公司被告达成1亿美元和解后，BitMEX的管理层承担责任。”

额外的法律纠纷

Cointelegraph此前曾在2月份报道称，Hayes和Delo在美国司法部提起的另一起案件中承认违反了《银行保密法》。在认罪中，他们承认“故意未能建立、实施和维持反洗钱(AML)计划。”

彭博社周四报道说，海耶斯的母亲特别担心主持司法部案件的联邦法官将如何判决她的儿子。辩方提供了她的一封信，要求从宽处理，他的律师要求判处缓刑，不得软禁或社区监禁。

去年8月，Cointelegraph报道称，BitMEX同意向CFTC和金融犯罪执法中心(FinCEN)支付1亿美元的同意付款，以解决CFTC和FinCEN称交易所运营商HDRGlobalTradingLimited,100xHoldingLimited、ABSGlobalTradingLimited、ShineEffortIncLimited和HDRGlobalServicesLimited非法经营该交易所。