美国财政部的 OFAC 和 FinCEN 再次宣布 2900 万美元的执法行动 Bittrex

据悉，美国财政部外国资产控制和金融犯罪执法网络办公室对加密货币交易所Bittrex采取执法行动，理由是它涉嫌违反制裁计划以及银行保密法或BSA的报告要求。

在10月11日的公告中，美国财政部表示，Bittrex已同意与OFAC达成超过2400万美元的和解协议，原因是未能阻止位于克里米亚地区、古巴、伊朗、苏丹和叙利亚的个人违反“多重制裁计划”。在2014年至2017年期间进行了大约2.63亿美元的加密交易。根据财政部的说法，Bittrex没有使用互联网协议地址根据受制裁国家的可访问位置信息来筛选用户。

“当虚拟货币公司未能实施有效的制裁合规控制，包括筛选位于受制裁司法管辖区的客户时，它们可能成为威胁美国国家安全的非法行为者的工具，”OFAC主任AndreaGacki说。“在全球范围内运营的虚拟货币交易所应该了解他们的客户是谁以及在哪里。”

此外，FinCEN宣布了平行的执法行动，其中Bittrex同意支付超过2900万美元。然而，金融监管机构表示，它将记入Bittrex的2400万美元付款，以“解决其与OFAC的潜在责任”。

根据FinCEN的说法，从2014年到2018年，加密货币交易所“未能维持有效的AML计划”，通过隐私币“导致大量非法金融风险”。监管机构进一步声称，Bittrex未能通过可疑活动报告记录2014年至2017年在受制裁司法管辖区的许多交易。

FinCENHimamauliDas的代理主任补充说：“虚拟资产服务提供商注意到他们必须实施稳健的基于风险的合规计划并满足其BSA报告要求。FinCEN在发现蓄意违反BSA的行为时会毫不犹豫地采取行动。”

在给Cointelegraph的一份声明中，Bittrex的一位发言人表示，来自FinCEN或OFAC的“所有指控”都与该交易所在2018年之后的做法无关，并且“很高兴完全解决了这个问题”。该公司补充说，它“聘请了第三方专家和服务提供商”来审查其对制裁和反洗钱政策的遵守情况。

2020年12月，美国财政部宣布与BitGo就数字资产托管人达成98,830美元的和解协议，允许许多相同受制裁管辖区（克里米亚、古巴、伊朗、苏丹和叙利亚）的居民在2015年至2019年期间进行加密交易。2021年2月,政府部门对BitPay罚款507,375美元，理由是在受制裁的地区促进“与BitPay的商户客户进行价值约129,000美元的数字货币相关交易”。