CFTC 因涉嫌非法发行而对 Kraken 处以 125 万美元的罚款

据悉，美国商品期货交易委员会(CFTC)正在命令加密货币交易所Kraken支付超过100万美元的民事罚款，这些罚款与该交易所违反《商品交易法》的指控有关。

CFTC在9月28日的一份声明中表示，总部位于美国的加密货币交易所Kraken——以PaywardVentures的名义运营——未能注册为期货佣金商，并非法提供数字资产的保证金零售商品交易。该命令要求该交易所支付125万美元的罚款，并“停止并停止进一步违反《商品交易法》”，CFTC根据该法获得其对商品和期货交易的大部分执法权。

“这一行动是CFTC为保护美国客户所做的更广泛努力的一部分，”CFTC代理执法主管文森特·麦格(VincentMcGonagle)表示。“向美国零售客户提供的保证金、杠杆或融资数字资产交易必须根据所有适用的法律法规在适当注册和受监管的交易所进行。”

CFTC的案件称，Kraken在2020年6月至2021年7月期间向不符合资格的美国客户“提供数字资产的保证金零售商品交易”。此后，Kraken改变了保证金交易政策，但直到2021年6月，客户需要在28天。据CFTC称，这些行为代表该公司非法经营，因为交易并非发生在指定的合约市场。

“如果没有在28天内还款，Kraken可以单方面强制清算保证金头寸，”CFTC称。“如果抵押品的价值低于总未偿付保证金的某个阈值百分比，Kraken也可以启动强制清算。结果，购买的资产未能实际交付。”

与Kraken等主要加密货币交易所的规模相比，执法行动似乎很小——有人估计该公司的估值为100亿美元，罚款金额为该价值的0.0125%。相比之下，CFTC和金融犯罪执法网络在8月份对加密衍生品交易所BitMEX处以1亿美元的罚款。

现任CFTC专员、即将成为美国证券交易委员会总法律顾问的DanBerkovitz此前曾将前者在加密领域的执法行动描述为“激进”，但也表示该机构“不一定在没有更多资源的情况下寻求更多权力。”Berkovitz将于10月离开CFTC，而美国总统乔拜登已任命克里斯汀约翰逊和克里斯蒂戈德史密斯罗梅罗填补该机构的两个空缺的委员席位。