Bitmex 同意支付 1 亿美元以解决与 FinCEN 和 CFTC 的费用

最近，全球加密货币衍生品交易所Bitmex已与美国商品期货交易委员会(CFTC)和金融犯罪执法网络(FinCEN)达成和解。该交易所已同意支付高达1亿美元以结束这两个机构的调查。

Bitmex与CFTC和FinCEN达成和解

Bitmex周二证实，“它已与美国商品期货交易委员会（CFTC）和金融犯罪执法网络（FinCEN）就这两个机构的调查达成了一项决议。”该公司写道：Bitmex同意支付高达1亿美元来解决这些费用。

“今天是我们公司历史上重要的一天，我们很高兴将其抛诸脑后，”Bitmex首席执行官AlexanderHöptner评论道。“随着加密技术的成熟并进入一个新时代，我们也已经发展成为最大的加密衍生品平台，拥有经过全面验证的用户群。”

CFTC周二分别宣布，“美国纽约南区地方法院已对五家负责运营Bitmex加密货币衍生品交易平台的公司发出同意令。”这些公司是HDRGlobalTradingLtd.、100xHoldingLimited、ABSGlobalTradingLtd.、ShineEffortIncLimited和HDRGlobalServices(Bermuda)Ltd。

美国财政部下属机构FinCEN在周二的一份声明中也证实，它已对Bitmex处以1亿美元的民事罚款，以“故意违反银行保密法”及其规定。

“作为未注册的期货佣金商(FCM)运营并提供汇款服务的Bitmex故意不遵守BSA规定的义务，”FinCEN详细说明。“六年多来，BitMEX未能实施和维护合规的反洗钱计划和客户识别计划，也未能报告某些可疑活动。”这是FinCEN对FCM的第一次执法行动。

该局补充说：这些故意失败使金融机构面临更大的与洗钱者和恐怖主义融资者进行交易的风险，包括高风险司法管辖区的不合规交易所、勒索软件攻击者和暗网市场。

此外，FinCEN详细说明该交易所“与已知的暗网市场或提供混合服务的未注册货币服务企业进行了至少价值2.09亿美元的交易。”它还“进行了涉及高风险司法管辖区和涉嫌欺诈计划的交易”，并且“未能就至少588项具体的可疑交易提交可疑活动报告（SAR）。”

除了民事处罚外，Bitmex还同意进行几次独立协商，以确定是否必须提交额外的SAR，并“确保适当的政策、程序和控制措施到位”。公告总结道：

FinCEN的1亿美元评估将通过立即向FinCEN和CFTC支付总额为8000万美元的款项来满足，其中2000万美元在成功完成SAR回顾和独立顾问审查之前暂停。