SEC 要求对涉及 DeFi 项目的 3000 万美元欺诈案采取首次执法行动

最近，一家位于开曼群岛的公司和两个人可能是去中心化金融或DeFi中的第一批主体，面临美国证券交易委员会的执法行动。

根据周五的公告，美国证券交易委员会(SEC)表示，这是第一起涉及使用DeFi技术的证券而导致执法行动的案例。该机构表示，它向BlockchainCreditPartners公司以及佛罗里达州居民GregoryKeough和DerekAcree提出指控，称他们在2020年2月至2021年2月期间参与了超过3000万美元的未注册证券的发行和销售。

根据该项目的白皮书，DeFiMoneyMarket是“一种无需许可且完全去中心化的协议，可以通过链上代表的真实世界资产为任何以太坊数字资产赚取利息。”亿万富翁蒂姆·德雷珀(TimDraper)也支持该项目。

美国证券交易委员会声称Keough和Acree向投资者歪曲了公司的运营方式，并且没有透露它不太可能通过提供和出售mToken以及DeFiMoneyMarket的DMG治理令牌支付利息和利润。正如该项目声称的那样，SEC没有像该项目声称的那样购买汽车贷款，而是声称这对夫妇使用个人资金以及BlockchainCreditPartners的资金为mToken赎回支付利息。

然而，DeFi项目在2月份关闭，当时称这是“监管调查的结果”。该公告导致DMG价格大幅下跌，使投资者更不可能赎回其代币。

“联邦证券法同样适用于采用当今最新技术的古老欺诈行为，”美国证券交易委员会执法部门复杂金融工具部门负责人丹尼尔迈克尔说。“将发行标记为去中心化并将证券标记为治理代币并没有妨碍我们确保DeFi货币市场立即关闭并回报投资者。”

美国证券交易委员会表示，Keough和Acree已同意对其公司的代币产品发出停止令，其中包括超过1280万美元的非法所得以及125,000美元的罚款。两人为DeFiMoneyMarket智能合约提供资金，以允许代币持有者收到任何到期资金。

根据CoinMarketCap的数据，在发布时，DMG治理代币的市值超过230万美元。