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SEC 反对与有争议的 Howey 测试相关的 Ripple请求
发布时间:2021/09/14 区块链见闻 浏览:150
据悉,在最近提交的文件中,美国证券交易委员会(SEC)反对Ripple及其联合创始人ChrisLarsen提出的关于该机构申请Howey测试以确定XRP状态的质询的请求。
就在最近,美国证券交易委员会反对Ripple要求披露员工的加密资产以提供有关其“交易预先批准决定”的文件。
有争议的Howey测试
8月,Ripple和Larsen提出动议,要求SEC对其质询作出回应,此前监管机构就Howey测试对XRP交易的应用给出了“含糊不清”的回答。
作为回应,该机构提出反对回答质询,“确定其关于Howey测试如何适用于过去8年来几乎所有被告在XRP中的交易的理论”,正如前联邦成员JamesK.Filan所指出的那样。美国康涅狄格州检察官办公室的检察官,他也在推特上分享了这份文件。
美国证券交易委员会去年12月对Ripple提起诉讼,指控该公司出售的XRP是价值超过13.8亿美元的未注册证券发行。
确定涉及XRP的交易是否以及为何构成“投资合同”,因此需要披露和注册的证券是SEC诉讼的核心。
SEC确定什么构成证券的方法涉及所谓的Howie测试,根据该测试,“当将资金投资于一个普通企业并合理预期从他人的努力中获得利润时,即存在投资合同。”
SEC拒绝进一步澄清的论点
“被告等到事实发现结束,即在收到美国证券交易委员会的第一批询问答复七周多后,才通知美国证券交易委员会他们认为答复有缺陷,”该机构抱怨道,同时反对提供进一步澄清的请求。
监管机构补充说:“被告在这里的论点归结为他们不喜欢他们对有争议的讯问的回答的投诉,这在很大程度上是因为SEC和被告对适用法律的解释不同。”
在9月8日致美国地方法官SarahNetburn的一封信中,监管机构解释说,它对Ripple的问题做出了适当的回应,并补充说:“美国证券交易委员会无需以采用被告对法律的错误解读的方式来回答质询。”