Kraken 因违反美国制裁而与美国财政部的 OFAC 达成和解

据悉，美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)宣布与加密货币交易所Kraken就“明显违反对伊朗的制裁”达成和解。

在11月28日的公告中，OFAC表示，Kraken已同意支付超过362,000美元，作为与违反美国对伊朗制裁有关的“解决其潜在民事责任”交易的一部分。作为与财政部达成的协议的一部分，这家总部位于美国的加密货币交易所还将投资100,000美元用于制裁合规控制。

“由于Kraken未能及时实施适当的地理定位工具，包括自动互联网协议(IP)地址阻止系统，Kraken向在Kraken平台上进行虚拟货币交易时看似在伊朗的用户输出服务，”OFAC表示。

在给Cointelegraph的一份声明中，Kraken首席法律官MarcoSantori表示，该交易所“自愿自我报告并迅速纠正”其向OFAC的行为：“甚至在达成这项决议之前，Kraken已经采取了一系列措施来加强我们的合规措施。这包括进一步加强控制系统、扩大我们的合规团队以及加强培训和问责制。”

自1979年以来，美国一直对伊朗实施制裁，禁止向该国的企业和个人出口商品或服务。然而，据称，自2019年以来，Kraken一直违反这些管制措施，允许据报道超过1,500名在伊朗居住的个人在Kraken拥有账户——让他们能够买卖加密货币。

根据纽约时报7月的一份报告，当时的首席执行官杰西鲍威尔-他在9月宣布他将辞职-建议他会考虑违法，通过不具体提及制裁，如果Kraken的利益超过任何潜在的财务或法律处罚。据报道，该加密货币交易所还允许叙利亚和古巴这些受美国制裁的国家的个人使用加密货币。

2021年9月，美国商品期货交易委员会命令Kraken支付超过100万美元的民事罚款，原因是Kraken在2020年6月至2021年7月期间向不符合条件的美国客户提供“数字资产保证金零售商品交易”，涉嫌违反商品交易法.Kraken即将上任的首席执行官戴夫·里普利(DaveRipley)在9月份表示，他认为没有理由在美国证券交易委员会注册，因为“没有任何代币是我们有兴趣上市的证券”。